Allen Stanford- Allen Stanford

Allen Stanford
Allen Stanford Fahndungsfoto.jpg
Robert Allen Stanford Fahndungsfoto , 2009
Geboren ( 1950-03-24 )24. März 1950 (71 Jahre)
Staatsangehörigkeit amerikanisch/antiguan
Staatsbürgerschaft Vereinigte Staaten, Antigua und Barbuda
Ausbildung Eastern Hills High School
Baylor University , BA , Finanzen (1974)
Beruf Ehemaliger Chairman und CEO Stanford Financial Group (jetzt nicht mehr aktiv)
Bekannt für Geschäftsmann im Finanzdienstleistungssektor, Ponzi-Schema , Beteiligung an der Stanford Super Series
Ehepartner Susan Stanford (getrennt)

Robert Allen Stanford (* 24. März 1950), vor allem unter seinem zweiten Vornamen bekannt, ist ein US-amerikanischer verurteilter Finanzbetrüger und ehemaliger Finanzier und war auch ein Sponsor des Profisports. Er verbüßt ​​derzeit eine 110-jährige Bundesgefängnisstrafe, nachdem er 2012 wegen des Vorwurfs, dass seine Investmentgesellschaft ein massives Ponzi-System und Betrug war, verurteilt worden war.

Stanford war Vorsitzender der inzwischen aufgelösten Stanford Financial Group of Companies. Als Texaner in der fünften Generation, der einst in Saint Croix auf den Amerikanischen Jungferninseln lebte , besitzt er die doppelte Staatsbürgerschaft , da er Bürger von Antigua und Barbuda und den Vereinigten Staaten ist . Er spendete unter anderem Millionen von Dollar an Politiker in Antigua und den Vereinigten Staaten.

Anfang 2009 wurde Stanford Gegenstand mehrerer Betrugsuntersuchungen und wurde am 17. Februar 2009 von der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC wegen Betrugs und mehrerer Verstöße gegen US-Wertpapiergesetze wegen angeblichen "massiven anhaltenden Betrugs" in Höhe von 7 US-Dollar angeklagt Milliarden an Einlagenzertifikaten . Das Federal Bureau of Investigation (FBI) durchsuchte Stanfords Büros in Houston, Texas ; Memphis, Tennessee ; und Tupelo, Mississippi . Am 27. Februar 2009 änderte die SEC ihre Beschwerde, um den mutmaßlichen Betrug als „massives Ponzi-System“ zu beschreiben. Er „freiwillig ergab“ an den Behörden am 18. Juni 2009. Am 6. März 2012 wurde Stanford auf alle Abgaben mit Ausnahme einer einzigen Zahl verurteilten Draht Betrug . Er verbüßt ​​seine 110-jährige Haftstrafe im US -Gefängnis Coleman II in Coleman, Florida . Im September 2014 legte Stanford Berufung gegen seine Verurteilung ein; das Berufungsgericht wies die Berufung jedoch im Oktober 2015 ab.

Frühe Jahre

Stanford wuchs in Mexia, Texas auf . Sein Vater, James Stanford, ist ehemaliger Bürgermeister von Mexia und Mitglied des Board of Directors der Stanford Financial Group . Seine Mutter Sammie (geborene Conn) ist Krankenschwester. Nachdem sich seine Eltern 1959 scheiden ließen, zogen Stanford und sein Bruder zu ihrer Mutter.

Stanford absolvierte die Eastern Hills High School in Fort Worth, Texas . 1974 schloss Stanford sein Studium an der Baylor University in Waco, Texas , mit einem BA in Finanzwesen ab .

Karriere

Stanford begann sein Geschäft in Waco, Texas , und eröffnete ein Bodybuilding-Fitnessstudio, das scheiterte. Sein erster geschäftlicher Erfolg kam von Spekulationen mit Immobilien in Houston, nachdem die Ölblase in Texas Anfang der 1980er Jahre geplatzt war; sein Vater war sein Partner in diesem Unternehmen. Die Männer machten in den 1980er Jahren ein Vermögen, kauften notleidende Immobilien auf und verkauften sie Jahre später, als sich der Markt erholte. Nachdem sein Vater 1993 in den Ruhestand ging, übernahm Stanford die Kontrolle über das Unternehmen, das inzwischen 500 Mitarbeiter hatte.

Stanford zog in den 1980er Jahren in die Karibik , zuerst nach Montserrat , dann nach Antigua . Mit Stanford Finance gründete er 1985 die Guardian International Bank auf der Insel Montserrat ; er verlegte es während eines britischen Vorgehens gegen die Offshore-Bankenindustrie von Montserrat in den 1980er Jahren nach Antigua und benannte es in Stanford International Bank um , eine Tochtergesellschaft von Stanford Financial.

Anfang 2007 begannen Stanford und Baldwin Spencer , Premierminister von Antigua und Barbuda und früher ein Verbündeter, in der Öffentlichkeit verbale Fehden.

Im Jahr 2009 ernannte die Financial Services Regulatory Commission von Antigua eine britische Firma, Vantis Business Recovery Services, zum Konkursverwalter der Stanford International Bank und der Stanford Trust Company, berichtete Associated Press .

Kriminelle Aktivität

Robert Allen Stanford
Geboren ( 1950-03-24 )24. März 1950 (71 Jahre)
Beruf Finanzier (ehemalig)
Krimineller Status Inhaftiert im US-Gefängnis Coleman II; Coleman, Florida ; geplantes Erscheinungsdatum: 13. März 2103
Überzeugung(en) 6. März 2012
Strafanzeige Drahtbetrug , Postbetrug , Geldwäsche , Verschwörung , Behinderung der Justiz
Strafe 110 Jahre Gefängnis, Verfall von 5,9 Milliarden US-Dollar, 6,7 Milliarden US-Dollar Abschöpfung, 5,9 Milliarden US-Dollar Zivilstrafe

Ponzi-System und Verurteilungen wegen Betrugs

Federal Detention Center, Houston , wo Stanford festgehalten wurde

Anfang Februar 2009 tauchten Berichte auf, wonach die SEC, das FBI, das Florida Office of Financial Regulation und die Financial Industry Regulatory Authority , eine große US-amerikanische Aufsichtsbehörde für den privaten Sektor, gegen die Stanford Financial Group ermittelten und die konstant überdurchschnittliche Marktposition in Frage stellten Renditen, die die Stanford International Bank für ihre Einleger zu machen behauptete. Ein ehemaliger leitender Angestellter sagte gegenüber SEC-Beamten, dass Stanford seinen Kunden in Verkaufsgesprächen hypothetische Anlageergebnisse als tatsächliche historische Daten präsentiert habe. Stanford behauptete, seine Einlagenzertifikate seien genauso sicher oder sicherer als von der US-Regierung versicherte Konten. Eine durchgesickerte Kabelmitteilung der US-Botschaft auf den Bahamas berichtete bereits 2006, dass Unternehmen unter der Kontrolle von Stanford „gemunkelt wurden, sich an Bestechung , Geldwäsche und politischer Manipulation zu beteiligen“. Der damalige US-Botschafter auf den Bahamas soll es während einer Wohltätigkeits-Frühstücksveranstaltung geschafft haben, sich von Einzelfotos mit Stanford fernzuhalten.

Bundesagenten durchsuchten am 17. Februar 2009 die Büros von Stanford Financial und behandelten sie als "eine Art Tatort, der die Leute davor warnt, Fingerabdrücke zu hinterlassen". Die SEC beschuldigte Stanford des "massiven anhaltenden Betrugs", der sich auf ein acht Milliarden Dollar schweres Investitionsprogramm konzentrierte. Stanford Vermögen, zusammen mit denen seiner Unternehmen, wurden eingefroren und platziert in Konkursverwaltung von einem US - Bundesrichter, der Stanford befahl seinen Pass zu ergeben.

CNBC berichtete, dass Stanford am selben Tag wie die Razzien in seinem Hauptquartier versucht habe, aus dem Land zu fliehen. Er kontaktierte einen Privatjet-Besitzer und versuchte, einen Flug nach Antigua mit einer Kreditkarte zu bezahlen , wurde jedoch abgelehnt, da das Unternehmen nur eine Überweisung akzeptierte.

Am 19. Februar lokalisierten FBI-Agenten auf Ersuchen der SEC Stanford im Haus seiner Freundin in der Nähe von Fredericksburg, Virginia , und stellten ihm von der SEC eingereichte zivilrechtliche Papiere zu. Die SEC erhebt häufig Zivilklage, bevor strafrechtliche Anklage erhoben wird. Stanford wurde am 18. Juni 2009 festgenommen. Er übergab seinen Pass der Bundesanwaltschaft und engagierte den Strafverteidiger Brendan Sullivan , der Oliver North vertreten hatte .

Verschiedene Regierungen übernahmen den Geschäftsbetrieb von Stanford. Die Eastern Caribbean Central Bank gab bekannt, dass sie die lokalen Operationen der Bank of Antigua übernommen hat , die in Eastern Caribbean Amalgamated Bank umbenannt wurde. Die venezolanische Regierung übernahm die Stanford Bank Venezuela , die Filiale der Stanford-Bank in diesem Land.

Am 27. Februar 2009 teilte die SEC mit, dass Stanford und seine Komplizen ein „massives Ponzi-System “ betrieben, das Geld von Investoren in Milliardenhöhe unterschlagen und die Aufzeichnungen der Stanford International Bank fälschte, um ihren Betrug zu verbergen. "Der Jahresabschluss der Stanford International Bank, einschließlich der Kapitalerträge, ist fiktiv", sagte die SEC. In einem Interview am 20. April in der Anwaltskanzlei des Strafverteidigers Dick DeGuerin in Houston bestritt Stanford jegliches Fehlverhalten. Seine Unternehmen seien gut geführt worden, behauptete er, bis die SEC sie „ausgeweidet“ habe.

Am 18. Juni 2009 wurde Stanford von FBI-Agenten festgenommen. Am 25. Juni 2009 erschien er vor einem Gericht in Houston und bekannte sich der Anklage wegen Betrugs, Verschwörung und Behinderung nicht schuldig. Am 27. August 2009 wurde Stanford in das Conroe, Texas , Regional Medical Center aufgenommen. Er hatte sich über Herzrasen beklagt, als er aus dem Privatgefängnis in Huntsville, Texas , zum Bundesgericht in Houston transportiert wurde, um an einer Anhörung über seinen Anwalt Dick DeGuerin teilzunehmen , der das Gericht um Erlaubnis gebeten hatte, sich von Stanfords Fall zurückzuziehen. Robert Luskin von Patton-Boggs , der Stanford in einem gleichzeitigen Zivilverfahren vertreten hatte, sollte leitender Anwalt sein.

Am 26. September 2009 wurde Stanford aufgrund von Verletzungen ins Krankenhaus eingeliefert, die er sich zugezogen hatte, als er von einem anderen Häftling in der von Cornell Companies betriebenen Joe Corley Detention Facility in Conroe schwer geschlagen wurde . Seine Verletzungen wurden als nicht lebensgefährlich beschrieben.

Im März 2010 veröffentlichte der SEC-Generalinspekteur H. David Kotz einen Bericht, in dem festgestellt wurde, dass die SEC das von Stanford verübte Ponzi-System nicht aufgedeckt hatte. Aufgrund von Bedenken des ehemaligen Chefermittlers der SEC, David P. Weber, über unangemessenes Verhalten von Kotz, wurde Generalinspekteur David C. Williams vom US Postal Service beauftragt, eine unabhängige Überprüfung durchzuführen. Der Williams-Bericht stellte fest, dass Kotz "einen Interessenkonflikt zu haben schien", weil er eine persönliche Beziehung zu einem Anwalt hatte, der die Opfer von Stanford vertritt.

Der Verhandlungstermin in Stanford wurde für Januar 2011 festgelegt. Der Bezirksrichter befand, dass Stanfords angstlösende Drogensucht sein Urteilsvermögen beeinträchtigte und ihn daher verhandlungsunfähig machte. Stanford wurde im Federal Detention Center in Houston inhaftiert . Im Februar 2011 erhob Stanford eine Gegenklage in Höhe von 7,2 Milliarden US-Dollar Schadensersatz gegen das FBI und die SEC. Im Mai ließ die Staatsanwaltschaft sieben Anklagen gegen Stanford fallen, sodass 14 Anklagen noch anhängig waren.

Am 5. November 2011 wurde Stanford im Federal Medical Center des Federal Correctional Complex, Butner in Butner, North Carolina , festgehalten . Seine Anwälte behaupteten, Stanford sei aufgrund von Amnesie aufgrund seiner erlittenen Verletzungen nicht verhandlungsfähig. Am 22. Dezember 2011 wurde er vom US-Bezirksrichter David Hittner für prozessfähig befunden .

Der Prozess begann am 24. Januar 2012 im Houston Federal Courthouse unter dem Vorsitz von Richter Hittner. Am 6. März, nach dreistündiger Beratung, verurteilte ihn die Jury, er habe ein Ponzi-Schema entwickelt. Die Staatsanwälte forderten eine Haftstrafe von 230 Jahren – die gesetzlich zulässige Höchststrafe und 80 Jahre mehr als die 150 Jahre, die Bernard Madoff zuerkannt wurde – und nannten ihn „einen rücksichtslosen Raubtier“, der „ein Leben voller Betrug lebte“. Stanfords Anwälte forderten eine Haftstrafe von 31 bis 44 Monaten und maximal 10 Jahren; die frühere Strafe mit Anrechnung der verbüßten Zeit hätte es ihm ermöglichen können, das Gefängnis ohne weitere Gefängnisstrafe zu verlassen. Laut Peter Henning von der New York Times waren Richter in den letzten Jahren eher bereit, für Finanzbetrüger Haftstrafen zu verhängen, die praktisch lebenslänglich sind . Das Ausmaß, in dem solche Betrügereien das Leben von Menschen zerstören, laufe, schrieb Henning, einem "wirtschaftlichen Tötungsdelikt" gleich, und solche überhöhten Urteile seien ein Weg, um die Wut der Gesellschaft über ein solches Verhalten auszudrücken.

Am 14. Juni 2012 wurde Stanford zu 110 Jahren Gefängnis verurteilt. Obwohl es weniger als die Hälfte der von Staatsanwälten geforderten Höchststrafe ist, stellt es sicher, dass er wahrscheinlich im Gefängnis sterben wird. Hittner befahl Stanford, 5,9 Milliarden US-Dollar einzubüßen, und sagte, Stanford habe "einen der ungeheuerlichsten Betrügereien inszeniert, die jemals einer Gerichtsjury vor einem Bundesgericht vorgelegt wurden". Bei der Verurteilung sprach Stanford zum ersten Mal im Verfahren und bestritt, jemals jemanden betrogen zu haben. Er machte die "Gestapo-Taktik" der staatlichen Aufsichtsbehörden für das Scheitern seines Unternehmens verantwortlich. Er ist in Coleman II USP in Sumterville, Florida , inhaftiert ; seine frühestmögliche Entlassung ist der 13. März 2103 – wenn er 152 Jahre alt wird.

Am 26. April 2013 Bundesbezirksrichter David Godbey der Seite der SEC in ihrer Zivilklage gegen Stanford und befahl ihn disgorge einem feinen $ 5,9 Milliarden $ 6,7 Milliarden ($ 5,9 Milliarden in illegalen Gewinnen und $ 861 Mio. im Interesse) und bezahlen. Er wurde dauerhaft aus der Wertpapierbranche verbannt. Godbey schrieb, dass Stanford den Betrug über ein Jahrzehnt lang "mit einem hohen Grad an Wissenschaftlern " durchgeführt habe, oder mit dem Wissen, dass das, was er tat, illegal war.

Stanford reichte im September 2014 beim 5. US-Berufungsgericht in New Orleans einen 299-seitigen Schriftsatz zu seiner Verurteilung ein. Die Berufung wurde im Oktober 2015 abgelehnt.

Andere geschäftliche Angelegenheiten

Steuerpfandrechte

Das Berufungsgericht der Vereinigten Staaten für den Fifth Circuit bestätigte einen Großteil des Urteils des US-Steuergerichts und stellte fest, dass Stanford und seine Frau Susan ihre Bundessteuern von 1990 um 423.531,36 US-Dollar unterbewertet hatten. Öffentliche Aufzeichnungen deuten darauf hin, dass Stanford möglicherweise Hunderte Millionen Dollar an Bundessteuern schuldet. Es gibt vier Bund liens von 2007 und 2008 gegen Stanford, in Höhe von mehr als $ 212 Millionen.

Ermittlungen wegen Geldwäsche

Das FBI und andere Behörden führen seit 2008 eine laufende Untersuchung gegen Stanford wegen möglicher Beteiligung an Geldwäsche für das mexikanische Golfkartell . Laut der New York Times hielt Stanford einst einen Trust der Cookinseln namens "Baby Mama", mit seiner Geliebten und zwei Kindern als Nutznießer. Der treuhänderische Erlös aus dem Verkauf eines 2,5-Millionen-Dollar-Hauses in Florida wurde auf Schweizer und Isle of Man-Bankkonten eingezahlt.

Klage wegen Markenverletzung

Im Jahr 2001 sagte Stanford, dass sein Urururgroßvater ein Verwandter von Leland Stanford war , dem Gründer der Stanford University . Er finanzierte die Restaurierung von Leland Stanfords Herrenhaus in Sacramento, Kalifornien , um "ein wichtiges Stück der Stanford-Familiengeschichte zu bewahren" und stellte Genealogen ein, um zu beweisen, dass er ein Mitglied der Familie Leland Stanford war. Ein Sprecher der Universität sagte: "Wir sind uns keiner genealogischen Beziehung zwischen Allen Stanford und Leland Stanford bewusst". Im Jahr 2008 reichte die Universität eine Markenverletzungsklage gegen Stanford ein und behauptete, der Name der Schule werde „in einer Weise verwendet, die öffentliche Verwirrung stifte“ und sei „schädlich“.

Ritterschaft und Widerruf

Ein Artikel im Houston Chronicle vom Februar 2009 beschrieb Stanford als „den führenden Wohltäter, Förderer, Arbeitgeber und öffentliche Person“ von Antigua und Barbuda . Am 1. November 2006 wurde Stanford von der Regierung von Antigua zum Knight Commander des Order of the Nation (KCN) von Antigua und Barbuda ernannt. Prinz Edward, Earl of Wessex , schloss sich dem damaligen Generalgouverneur von Antigua und Barbuda, Sir James Carlisle , an, um diese Ankündigung während der Feier zum Silbernen Jubiläum der Unabhängigkeit zu machen. Nachdem er zum Ritter geschlagen wurde, verwendete Stanford oft den verliehenen Titel "Sir Allen"; er wurde sowohl von Antiguanern als auch international allgemein als solcher bezeichnet.

Im Oktober 2009 stimmte das National Honors Committee von Antigua und Barbuda einstimmig dafür, Stanford seines Rittertums zu entziehen. Am 2. November 2009 wurde die Empfehlung an die Generalgouverneurin Dame Louise Lake-Tack weitergeleitet . Der Befehl, Stanfords Ritterschaft und Insignien zu entziehen, wurde genehmigt und am 1. April 2010 an Stanford zugestellt.

Andere Interessen

Kricket

Stanford schuf und finanzierte das Stanford 20/20 Cricket- Turnier auf den Westindischen Inseln , für das er seinen eigenen Platz in Antigua baute. Das erste Stanford 20/20 Cricket-Turnier fand im Juli und August 2006 statt. Das zweite Turnier fand im Januar und Februar 2008 mit einem weltweiten Fernsehpublikum von 300 Millionen statt. Trinidad und Tobago belegten nach dem Sieg über Middlesex am 27. Oktober 2008 den ersten Platz und damit den Preis der Stanford Super Series in Höhe von 280.000 US-Dollar .

Im Juni 2008 unterzeichneten Stanford und das England and Wales Cricket Board (EZB) einen Vertrag über fünf Twenty20- Nationalspieler zwischen England und einem Westindischen All-Star-XI mit einem Gesamtpreisgeld von 12,27 Millionen Pfund (20 Millionen US-Dollar). an das Team, das die Meisterschaft gewonnen hat. Es war der größte Preis, der je einem Team für ein einzelnes Turnier verliehen wurde. Dies war nach einem Streit mit Digicel , den Sponsoren des Westindischen Cricket-Teams, die über das Sponsoring der Veranstaltung unzufrieden waren, in Gefahr . Schließlich wurde der Streit beigelegt und die Meisterschaft wurde von den Stanford Superstars gewonnen , die das englische Team mit 10 Wickets besiegten.

Als am 17. Februar 2009 die Nachricht von der Betrugsermittlung bekannt wurde, zogen sich die EZB und die WICB aus den Gesprächen mit Stanford über Sponsoring zurück. Am 20. Februar 2009 gab die EZB bekannt, dass sie ihre Verbindungen zu Stanford abgebrochen und alle Verträge mit ihm gekündigt habe.

Medien

Stanford besaß zwei Zeitungsunternehmen in Antigua und Barbuda sowie St. Kitts und Nevis , die beide The Sun hießen . Nach dem Skandal machten beide Zeitungen die Arbeiter darauf aufmerksam, dass ihr voller Betrieb im April 2010 eingestellt würde.

Eigentum

Stanford besaß Maiden Island in Antigua und Barbuda.

Siehe auch

Verweise

Externe Links