Zyperns Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde - Cyprus Securities and Exchange Commission

Zyperns Securities and Exchange Commission
αλαιαγοράς
CySEC-Logo.jpg
Agenturübersicht
Gebildet 2001 ( 2001 )
Zuständigkeit Republik Zypern
Hauptquartier Nikosia , Zypern
Mitarbeiter 103 (2017)
Agenturleiter
Webseite www .cysec .gov .cy

Die Cyprus Securities and Exchange Commission ( griechisch : Επιτροπή αλαιαγοράς ) besser bekannt als CySEC , ist die Finanzaufsichtsbehörde Zyperns . Als EU- Mitgliedstaat entsprechen die Finanzvorschriften und der Geschäftsbetrieb von CySEC dem europäischen MiFID- Finanzharmonisierungsgesetz.

Eine beträchtliche Anzahl von ausländischen Forex-Brokern und Brokern für binäre Optionen im Ausland hat sich von CySEC registriert.

Finanzviertel von Nikosia

Geschichte

CySEC wurde 2001 als Teil von Abschnitt 5 des Gesetzes der zypriotischen Wertpapier- und Börsenkommission (Gründung und Verantwortlichkeiten) von 2001 als Körperschaft des öffentlichen Rechts gegründet. Als Zypern 2004 der Europäischen Union beitrat , wurde CySEC gleichzeitig Teil der europäischen MiFID- Verordnung, die in Zypern registrierten Firmen Zugang zu allen europäischen Märkten verschaffte. Der EU-Beitritt und die Einführung des Euro haben jedoch den finanziellen Regulierungsrahmen, den CySEC für das zuvor als Steueroase angesehene Gebiet überwachte, erheblich verändert .

Am 4. Mai 2012 gab CySEC eine Richtlinienänderung bezüglich der Klassifizierung von binären Optionen als Finanzinstrumente bekannt. Die Folge war, dass die auf Zypern (wo die meisten Plattformen ansässig sind) betriebenen Plattformen für binäre Optionen reguliert werden mussten. Dies etablierte CySEC als die erste Finanzaufsichtsbehörde, die binäre Optionen weltweit als Finanzinstrumente anerkennt und reguliert.

Finanzviertel von Nikosia

Verantwortlichkeiten

CySEC hat die folgenden Verantwortlichkeiten:

  1. Beaufsichtigung und Kontrolle des Betriebs der zyprischen Börse und der an der Börse durchgeführten Transaktionen, ihrer börsennotierten Unternehmen, Makler und Maklerfirmen.
  2. Zur Überwachung und Kontrolle der lizenzierten Investment Services Unternehmen, kollektive Investmentfonds , Anlageberater und Investmentfonds - Management - Unternehmen.
  3. Erteilung von Betriebslizenzen an Wertpapierfirmen, einschließlich Anlageberatern, Maklerfirmen und Maklern.
  4. Verhängung von Verwaltungssanktionen und Disziplinarstrafen gegen Makler, Maklerfirmen , Anlageberater sowie gegen jede andere juristische oder natürliche Person, die unter die Bestimmungen der Börsengesetzgebung fällt.

In einer kürzlich erfolgten Änderung des Gesetzes über die CySEC und ihre Verantwortung hat sie erhebliche Macht über die von ihr regulierten Einrichtungen erhalten, indem sie Untersuchungen durchführen, Räumlichkeiten betreten und durchsuchen sowie alle Erkenntnisse mit ausländischen Aufsichtsbehörden teilen kann

Struktur

CySEC wird von einem fünfköpfigen Vorstand verwaltet, der sich aus dem Vorsitzenden und dem stellvertretenden Vorsitzenden, die in Vollzeit beschäftigt sind, sowie drei weiteren Mitgliedern zusammensetzt. Darüber hinaus wird der Gouverneur der Zentralbank von Zypern durch ein nicht stimmberechtigtes Vorstandsmitglied vertreten. Die Vorstandsmitglieder werden vom Ministerrat auf Vorschlag des Finanzministers ernannt und ihre Amtszeit beträgt fünf Jahre.

Regulierung & Verarbeitung

CySEC hat sehr hohe Wachstumsraten bei Registrierungen und zukunftsweisende Gesetzgebung in Bezug auf bestimmte Finanzdienstleistungen erlebt. Daher werden die Überwachungs- und Regulierungsanforderungen für die Organisation ständig angepasst. Der Prozess wurde von anderen EU-Regulierungsbehörden und CySEC-registrierten Brokerhäusern beobachtet.

Verordnung

In den Jahren 2014 und 2015 wurde CySEC von Händlern und Branchenkommentatoren kritisiert, die behaupteten, dass die Organisation bessere Gesetze zur Regulierung und Überwachung von Wertpapierfirmen mit hohem Risiko benötigt. Sie schlugen vor, dass die von CySEC erhobenen Geldbußen tendenziell geringer seien als die von anderen EU-Regulierungsorganisationen verhängten. Die meiste Kritik bezog sich auf bestimmte Broker für binäre Optionen.

wird bearbeitet

CySEC war die erste Finanzaufsichtsbehörde, die darauf abzielte, binäre Optionen zu regulieren. Als solche sind Broker für binäre Optionen, einschließlich prominenter, entweder bei CySEC registriert (oder versuchen sich zu registrieren), um legal innerhalb der Eurozone operieren zu können oder international vertrauenswürdig zu sein. Einige von ihnen fordern schnellere Verarbeitungsverfahren und Prozesse

Seit 2012 geben einige nicht regulierte Broker auf ihrer Website an, dass „Binäre Optionen der einfachste Weg sind, auf dem Markt zu handeln. Sie sind seit 2008 verfügbar und wurden im Mai 2012 in Europa von CySEC reguliert.“ Dies bedeutet nicht, dass der Broker von CySEC reguliert wird. Händler sollten nach der 5-stelligen CySEC- Lizenznummer suchen und auf der CySEC-Website überprüfen, ob die Lizenz (noch) gültig ist.

Antwort

CySEC hat weitreichende Änderungen an den Registrierungs- und Regulierungsprozessen aller registrierten Unternehmen vorgenommen. Zu den Änderungen gehören mehr Transparenz in Bezug auf bestehende börsennotierte Unternehmen, härtere Bußgelder, Aussetzungen von Brokern und der Widerruf von Lizenzen. Es hat auch eine strenge behördliche Genehmigung für Namensänderungen festgelegt. In einem Rundschreiben aus dem Jahr 2016 erklärt die Regulierungsbehörde, dass „der Name der beaufsichtigten Unternehmen oder die Verwendung von Wörtern in ihrem Namen die Arbeit/Aktivitäten widerspiegeln sollte, an denen sie beteiligt sind, um die Anleger nicht irrezuführen“.

Zudem hat die Organisation eine neue Struktur geschaffen, um den Umgang mit Anlegerbeschwerden zu verbessern.

CIF-Zertifizierung

Unternehmen, die Wertpapier- und andere Nebendienstleistungen erbringen, beschäftigen Personen mit entsprechenden Qualifikationen. Gemäß Landesrecht muss ein Mitarbeiter einer Wertpapierfirma, der Wertpapierdienstleistungen erbringt oder Wertpapiergeschäfte ausübt, nach bestandener Prüfung in das öffentliche Register der zertifizierten Personen eingetragen werden. Sie müssen auch die Anforderungen der Richtlinien für Wertpapierfirmen erfüllen , in denen die akademischen und beruflichen Mindestqualifikationen festgelegt sind, die sie besitzen sollten. Das Gesetz zielt darauf ab, Wertpapierfirmen mit einem guten Verständnis der lokalen und europäischen rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen und Praktiken sowie dem grundlegenden Verständnis in Bezug auf Geldwäsche , Risikomanagement und Wirtschaft auszustatten .

Zertifikate

  • Grundlegender Rechtsrahmen für Finanzdienstleistungen
  • Rechtsrahmen für erweiterte Finanzdienstleistungen

Siehe auch

Verweise

Externe Links