Dubai Financial Services Authority - Dubai Financial Services Authority
| Agenturübersicht | |
|---|---|
| Gebildet | 2004 |
| Zuständigkeit | Internationales Finanzzentrum Dubai |
| Hauptquartier | Dubai , Vereinigte Arabische Emirate |
| Führungskräfte der Agentur | |
| Webseite | www |
Die Dubai Financial Services Authority (DFSA) ist die Finanzaufsichtsbehörde der Sonderwirtschaftszone , des Dubai International Financial Centre (DIFC), in Dubai, Vereinigte Arabische Emirate. Es unterscheidet sich von der Federal Securities and Commodities Authority der VAE, deren Zuständigkeit die weiteren VAE außerhalb der Grenzen der DIFC umfasst. Sie ist nur innerhalb der Sonderwirtschaftszone tätig und hat die Aufgabe, ein Regulierungsumfeld nach internationalen Standards zu schaffen.
Das regulatorische Mandat der DFSA umfasst Vermögensverwaltung, Bank- und Kreditdienstleistungen, Wertpapiere, Investmentfonds, Depot- und Treuhanddienstleistungen, Warenterminhandel, islamische Finanzen, Versicherungen, eine internationale Aktienbörse und eine internationale Warenderivatebörse. Neben der Regulierung von Finanz- und Nebendienstleistungen ist die DFSA für die Überwachung und Durchsetzung der im DIFC geltenden Anforderungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und der Terrorismusfinanzierung (CTF) zuständig. Die DFSA hat auch eine Befugnisübertragung vom DIFC-Registrar of Companies (RoC) akzeptiert, um die Angelegenheiten von DIFC-Unternehmen und -Partnerschaften zu untersuchen, bei denen ein wesentlicher Verstoß gegen das DIFC-Unternehmensgesetz vermutet wird, und um die dem Registrar zur Verfügung stehenden Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen.
Rechtliche Rahmenbedingungen
Artikel 121 der Verfassung der Vereinigten Arabischen Emirate ermöglichte es der Föderation, in den Emiraten Finanzzonen zu schaffen und vor allem die Anwendung bestimmter Bundesgesetze in diesen Finanzzonen auszuschließen. Eine Reihe von Gesetzen schufen das DIFC und die notwendigen Zentren, zu denen auch die DFSA gehört. Die Gesetze legen die Ziele, Befugnisse und Funktionen der Zentralorgane fest. Sie enthalten auch wichtige Ausnahmen und Verbote im DIFC.
Geschichte
Die Agentur wurde 2004 im Rahmen der Gründung des Dubai International Financial Centre gegründet .
Falsche Markierung
Im Jahr 2016 wurde einem Händler eines von der Dubai Financial Services Authority autorisierten Unternehmens für sechs Jahre die Ausübung jeglicher Funktionen im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen im Dubai International Financial Centre untersagt, nachdem er sein Handelsbuch falsch markiert hatte .
Behandlung von Hinweisgebern
Im Jahr 2019 wurde berichtet , dass die DFSA von Vergeltungsmaßnahmen gegen einen Whistleblower in einer Droge beschuldigt wurden , Geldwäsche Fall.
Siehe auch
Verweise
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