Eric Swanson- Eric Swanson

Eric J. Swanson ist ein amerikanischer Anwalt, der bei der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC arbeitete und die Nichte von Bernard Madoff heiratete und schließlich heiratete, während die SEC Madoffs Investmentfirma wegen eines riesigen Ponzi-Systems untersuchte . Swanson ist derzeit Senior Vice President, General Counsel und Sekretär von BATS Global Markets , der drittgrößten Börse in den Vereinigten Staaten.

Swanson arbeitete von 1996 bis 2006 als Rechtsanwalt bei der Securities and Exchange Commission und stieg bis zum stellvertretenden Direktor des Office of Compliance Inspections and Examinations auf. Anschließend arbeitete er bei Ameriprise Financial als Vice President of Regulatory Strategy.

Swanson ist mit Shana Madoff verheiratet , die in der Kanzlei ihres Onkels Bernard Madoff als Regel- und Compliance-Beauftragte und Anwältin arbeitete, bis sie geschlossen wurde, als der milliardenschwere Madoff-Investitionsskandal aufgedeckt wurde. Swanson traf Shana Madoff ursprünglich als er eine unzureichende SEC Prüfung der Durchführung ob Bernie Madoffs Firma wurde vorne läuft Kunden Gewerke aus dem Markt einheits vollständig fehlt das Multi-Milliarden - Dollar - Ponzi - Schema , um die , dass Shana eigener Cousins (Bernie Söhne) aussetzte SEC im Dezember 2008.

Frühes Leben und Ausbildung

Swanson, gebürtig aus Minneapolis, Minnesota , graduierte an der University of Minnesota (BA; 1990) und erwarb einen Abschluss in Rechtswissenschaften an der Hamline University School of Law (JD; 1993).

Wertpapier- und Börsenkommission

Nach einer Zeit, in der er nicht-wertpapierbezogenes Recht praktizierte, war Swanson von August 1996 bis 2006 als Rechtsanwalt bei der Securities and Exchange Commission (SEC) tätig. Während seiner Zeit bei der SEC erhielt er im August 2004 einen Capital Markets Award , bezogen auf die Arbeit im Bereich der SEC - Prüfungen von Interessenkonflikten . Am Ende seiner Amtszeit war er stellvertretender Direktor des Office of Compliance Inspections and Examinations und dem Leiter des Inspektionsprogramms der SEC unterstellt, wo er 8-18 Mitarbeiter beaufsichtigte.

Madoff

Bernard Madoff

Swanson ist der Ehemann von Shana Madoff , der Tochter von Peter Madoff . Sie ist auch eine Nichte von Bernard Madoff , der ein Ponzi-System betrieben hat , das als der größte Finanzbetrug in der US-Geschichte gilt. Sie arbeitete unter ihrem Vater in der Firma ihres Onkels, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS), als Regel- und Compliance-Beauftragte und Anwältin. Sie berichtete ihrem Vater, der dafür verantwortlich war, dass BMIS seinen gesetzlichen und behördlichen Verpflichtungen nachkam, und unterzeichnete Dokumente, die der SEC versicherten, dass die Geschäftsunterlagen von BMIS wahrheitsgemäß und korrekt waren.

Swanson traf Shana Madoff im April 2003. Die beiden trafen sich 2003 auf einer Branchenveranstaltung während einer Untersuchung von Bernie Madoff durch die SEC, ob Bernie Madoff an der Spitze der Kundenaufträge stand und das milliardenschwere Ponzi-Programm , das aufgedeckt werden würde , völlig verpasste im Dezember 2008. Die beiden hatten danach regelmäßig Kontakt im Zusammenhang mit Swansons Vorträgen auf Branchenveranstaltungen, die von einem SIFMA-Komitee organisiert wurden, in dem Shana Madoff saß. Im Jahr 2003 schickte Swanson Shanas Vater Peter Madoff zwei behördliche Anfragen, obwohl zum Zeitpunkt der zweiten Anfrage Swansons Verantwortung für die Prüfung auf einen anderen stellvertretenden Direktor der SEC übertragen worden war.

Im März 2004 stellte die SEC-Anwältin Genevievette Walker-Lightfoot , die Madoffs Firma überprüfte, Swanson (Vorgesetzten von Walker-Lightfoots Chef) Fragen zu ungewöhnlichen Geschäften bei einem Bernie Madoff-Fonds; Walker-Lightfoot wurde angewiesen, sich stattdessen auf eine nicht verwandte Angelegenheit zu konzentrieren. Der Chef von Swanson und Walker-Lightfoot bat um ihre Nachforschungen, handelte jedoch nicht darauf ein.

Im Februar 2006 erhielt Swanson von Assistant Director John Nee eine E-Mail, dass das New Yorker Regionalbüro der SEC eine Beschwerde untersucht, wonach Bernard Madoff möglicherweise „das größte Ponzi-Programm aller Zeiten“ betreibt. Im April 2006 begann Swanson mit Shana Madoff auszugehen. Swanson meldete die Beziehung seinem Vorgesetzten, der in einer E-Mail schrieb: "Ich denke, wir werden Madoff in absehbarer Zeit nicht untersuchen."

Im Jahr 2006 stellte das New Yorker Enforcement Office der SEC, zu dem Swanson nicht gehörte, seine Ermittlungen gegen Bernie Madoff ein. Am 15. September 2006 verließ Swanson die SEC. Am 8. Dezember 2006 verlobten sich Swanson und Shana Madoff.

Im Jahr 2009, nach Ausbruch des Skandals, untersuchte der SEC-Generalinspekteur H. David Kotz und kam zu dem Schluss, dass es keine Beweise dafür gab, dass Swansons romantische Beziehung zu Shana Madoff den Abschluss der SEC-Untersuchung gegen Madoff beeinflusste. Er kam jedoch zu dem Schluss, dass "Swansons Kommunikation mit Shana während der Zeit, in der er mit einer Ursachenuntersuchung der Firma ihres Onkels und Vaters beschäftigt war, den Anschein eines möglichen Interessenkonflikts erweckte."

An der Hochzeit zwischen Swanson und Shana Madoff am 29. September 2007 nahm Lori Richards teil, Director of Compliance Investigations and Examinations der SEC, die die Abteilung beaufsichtigte, in der Swanson bei der SEC arbeitete. 2008 sprach Bernard Madoff bei einem Business-Roundtable-Meeting über seine "sehr enge" Beziehung zu einem SEC-Anwalt und kicherte: "Meine Nichte hat sogar einen geheiratet". Im April 2009 zog sich Richards von der Madoff-Untersuchung zurück.

Ameriprise Financial

Nach seiner Tätigkeit bei der SEC war Swanson Vice President of Regulatory Strategy bei Ameriprise Financial , einem Finanzdienstleistungsunternehmen mit Sitz in Minnesota.

Fledermäuse

Swanson ist Senior Vice President, General Counsel und Secretary von BATS Global Markets , einer elektronischen Börse, die die drittgrößte Börse in den Vereinigten Staaten ist und der er im Januar 2008 als General Counsel beigetreten ist Unterstützung der Börse bei ihren Bemühungen, den Börsenstatus von der SEC zu erhalten.

Verweise