Eingetragener Vertreter (Wertpapiere) - Registered representative (securities)

Ein eingetragener Vertreter , auch General Securities Representative, Börsenmakler oder Account Executive genannt, ist eine Person, die zum Verkauf von Wertpapieren zugelassen ist und die gesetzliche Befugnis eines Vertreters in den USA besitzt .

Registrierte Vertreter arbeiten normalerweise für Broker / Händler, die von der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und den Selbstregulierungsorganisationen (SRO) der New Yorker Börse (NYSE) und der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) lizenziert sind.

Um ein registrierter Vertreter in den USA zu werden, muss einer von einem Makler- / Händlerunternehmen gesponsert werden und die von der FINRA durchgeführte Prüfung der Serie 7 (bekannt als General Securities Representative Exam) oder eine andere Qualifikationsprüfung für eingeschränkte Vertreter bestehen. Einige staatliche Gesetze und Broker / Dealer-Richtlinien erfordern auch die Prüfung der Serie 63 (bekannt als Uniform Securities Agent State Law Exam).

Ein eingetragener Vertreter ("RR" oder "Repräsentant" oder "Makler") ist berechtigt, eine Vielzahl von Wertpapieren wie Aktien, Anleihen, Optionen, Investmentfonds, Kommanditistenprogramme und variable Renten zu verkaufen. Registrierte Vertreter, die variable Produkte wie variable Renten oder variable universelle Lebensversicherungen verkaufen, müssen in der Regel auch die entsprechenden Lizenzen der staatlichen Versicherungsabteilung erhalten.

Siehe auch

Verweise

Externe Links